1:30 pm

【主持人】下一个我们有请IATF北京代表处的Marian  Hu来讲讲转换要求及时间表，有请。

下面我们看一下在转换过程中需要做哪些准备。在转换的过程当中，我们IATF针对我们在转换过程中提出的问题做了相应的答复，同时在下面坐的很多是一级供应商包括认证机构，转换的策略在不断的更新，如果大家要了解最新的内容是什么，建议大家经常去关注IATF的官网，在这个官网上大家可以发现最新的内容是什么。同时建议在这个官网上最下面有一个你可以输出你的电子邮箱地址，点进去就可以定期收到相关转换策略更新的版本，以及关于IATF的相关的信息，这样可以帮助我们在转换过程当中了解一些最新的IATF的情况。

我们来看一下，为了这个转换的过程，我们IATF都做了一些什么样的事情。大家可以看到，最上面的这个部分，为了这个转换的工作，IATF已经开启了对现有认证机构的转换审核员的认可部分。大家都知道，在12月下旬以及在我们的官网上启动了审核员相关的培训和考试，这两项培训，一个是关于IATF16949，另外一个就是关于刚才就是第五版的认证准则的培训和考试。关于审核员的考试有一个要求，就是在2017年6月30号所有的CB审核员都必须通过这个培训和考试。

第二个工作就是我们的认证机构他们在做些什么。现在我们的认证机构已经开始和我们的相关的客户进行这样一个沟通，宣讲转换的策略，让我们的同事都能够了解到现在转换的政策是什么，所以现在做的无论是OEM也好，还是供应链也好，供应商也好，要及时和认证机构保持密切的沟通，随时知道转换的策略和计划是什么，这样才能对转换的工作有一个很好的准备。

接下来要跟大家交流的最主要的两个方面是什么呢，一个方面我们现在已经获得了ISO/TS16949你们如何来进行转换。第二个部分您现在还没有获得ISO/TS16949的企业，应该如何进行新的IATF16949的认证这两个部分，所以在座的同事们，你们要看一下自己现在是处在什么样的位置上，你应该遵循什么样的流程和准备的过程。

先看一下你已经是ISO/TS16949认可的企业，你应该做一些什么样的事情呢。首先第一点，你要购买两个标准，这两个标准是刚才我们提到的16949的标准，另外一个标准就是ISO9001：2015的标准，这是两个标准，你一定要同时购买。第二个问题，你刚才已经做了IATF16949，你要根据新标准的变化来做差距的分析，要知道现在的体系和新标准的体系差距在哪里，你们还需要做哪些改进和准备。IATF16949是你的整个质量管理体系，所以包括主机厂，也包括你的支持场所。同时想提示大家的是，IATF没有制定一个共通的或者是通用的差距分析的工具，也不允许认证机构对我们现有的它的企业进行差距分析，或者是我们讲的预审核，不允许做这两件事情，所以我们在座的供应商和我们的OEM的同事们，你们要注意到这点。 第三个就是你光做了差距分析还是不够的，你要制定出你的行动计划来。这个行动计划包括你的阶段的里程碑，还有你的进度时间要求、职责和你现在从ISO/TS16949过渡到IATF16949，去完成这个新的标准过程中，你需要做得具体的事情和它的时间表、职责等等。所以它是一个整个一个项目管理的过程。当然如果你对这个计划有相关的一些变化，你要保持这个计划是最新的一个状态。

我们再看一下，就是转换的过程，刚才我已经提到了，这两个部分同时都是属于我们IATF16949新的范围。怎么来进行转换？FAQ已经做了详细的说明，如何来进行转换和策划。现在我们发布的FAQ，在11月22号的里面，FAQ已经更新到18条了，所以大家要仔细去阅读相关的转换策略。刚才也建议大家在IATF的官网上去订购相关的信息，目的是为了让大家更清楚地了解最新的转换的策略的要求。

我们下面来看一下究竟有一些什么样的具体的要求对现在已经获证的企业。第一个要求就是在你进行审核之前，你必须要做什么样的事情。下面有三件事情你要做，提示大家一下，是在你去进行转换之前要做得事情，这个事情第一个是你要完整地展示你的现有的质量管理体系是满足完整的IATF16949的要求。这是第一个。第二个，你的内审是完整地满足IATF16949的要求，这个具体操作是什么呢，比如说你现在已经做了ISO/TS16949本身的许可，你可以做一个补充的内审，来覆盖新的IATF16949标准当中的要求。之前的那一审和现在那一审加起来形成了一个完整的对IATF16949要求的覆盖。另外是关于管理评审，也是一样的。管理评审跟我们刚才讲的内审的要求是一样的，如果你之前已经做了ISO/TS16949这方面的管理评审，那么新的IATF16949提出了更多的管理评审的要求，你要做补充的管理评审。补充的管理评审和以往的管理评审合并起来，它必须要覆盖整个IATF16949新的标准的要求。

另外，刚才我反复提到的是，我们的转换不仅仅是制造现场，转换也包括我们的支持场所和外部支持场所。这个转换的审核是怎么来策划的呢，转换的审核是替换你下一个例行的监督或者是复审，就是你之前已经做了ISO/TS16949的审核，按照那个审核周期你下一个审核，无论是监审还是复评，那个时间就是你既定的转换审核需要进行的时间。转换审核它的具体时间要求，IATF这里也给出了要求。转换审核从2017年1月1号就可以进行实施，但是在我们的2017年10月1日开始，就必须进行实施。大家注意这里有一个词，就是“必须”，你必须要在那个点进行转换审核，那个是必须按照新的要求进行的审核。

在转换审核过程中，分成两种形式。一种叫自愿转换，一种叫必须转换。我们有两个时间点，一个时间是2017年1月1号，一个时间是2017年10月1号，如果在2017年1月1号到2017年9月30号这个时间段内，企业可以自愿选择是否进行转换的。在我们的2017年10月1号开始，那个时间点就是必须要强制转换的时间点，就不存在你愿不愿意了，到那个点的时候，所有企业的审核都必须按照IATF16949新的要求来进行。

我们看一下这样一个例子，给大家举一个例子。比如说有一个企业它现在的初次审核是2015年6月，如果按照12个月的周期进行规划，第一次监审是2016年的6月，第二次的监审是2017年6月，复评是2018年的6月，我们来看一下可以转换的时间和强制转换的时间，强制转换的时间是2017年10月1号。我们来看一下这个企业面临着两种选择，第一种选择就是它在今年的6月的时候，要做一次监督2的审核，在明年9月的时候，要做一次复评。在这个情况下，它可以选择2017年6月仍然可以按照旧的标准来进行审核，就是按照ISO/TS16949这个来审核。但是它也可以选择在2017年6月份进行新标准的审核，就是IATF16949的审核，因为刚才我给大家讲到2017年1月和10月之间是自愿转换。但是如果它决定在6月这次不转换，下一次做复审的时候就必须转换，因为那个时间已经超过10月1号了。

我们再看一下强制转换的意思是什么。我们看一下另外一个企业它的认证时间的模式是什么呢，比如说它的初评是2015年11月，第一次监督是在2016年11月，第二次监督是在2017年11月，它的复评是在2018年的11月。大家可以看到，它在下一次做监督审核的时候，已经过了我们强制转换的时间点，就是2017年10月1号，这个时候在最近的一次审核中是必须要转换的，因为已经过了2017年10月1号了。

刚才我们讲了时间，假如我们的企业在我们刚才所规定的时间，大家知道是2017年10月1号，或者是在规定的审核到期时间内没有进行转换，它的后果会是什么呢？就是如果企业不能在规定时间，按照要求进行转换的话，它就进入了我们认证退出流程，进入这个流程之后，我们允许在一个90天内来策划并完成转换审核。如果这个90天之内，它仍然不能完成转换审核的话，这个企业的证书就会被取消，它的下次审核将从零开始，就是从初审开始来进行。刚才我们讲到了不管是监审、复评的时候也可能会出现你的证书失效的情况，就是你的复评的审核没有按照时间点来进行，如果你在复评的时候你的时间超期了，这个时候你的审核仍然要回到零，就是从初次审核开始，如果当时你的证书还没有失效的话，按照你证书上给定的失效时间，就保持到正常的有效期之后就失效了。

我们来看一下进行转换审核的时候，有一些什么样的特殊的要求。首先IATF规定，特殊审核，大家刚才都已经清楚了，在Sam讲的部分当中特别强调了特殊审核的定义，包括转移审核都不能和我们的转换审核同时进行，这个大家清楚。有一种特殊情况，今天我们讲到转换的策略没有出来之前，有的认证机构和企业已经签订了合同，关于转移审核的合同，这个是允许进行的。至于怎么允许它的要求是什么，大家可以去参考一下FAQ当中关于这个部分的当中一些内容。

我们看一下在我们整个转换审核当中，有哪些要求和时间点，大家再来看一下。就是转换审核当中，包括下面几个步骤，一个是审核，第二个是不符合项的管理，第三个是认证决定，然后是证书的发放几个部分。我们完成了转换审核之后，这个转换审核就开始了一个新的三年的周期，开始一个新的审核的周期。转换审核的审核相当于一个复评，它的所有的要求都要按照认证规则第五版当中复评的要求来进行。这个转换审核要覆盖所有IATF16949和ISO 9001：2015版当中所有的要求。刚才我已经提到了，既然我们讲的是转换审核相当于一个复评，所以在IATF里面对于所有复评的要求，人·天的减免都适用这个转换的审核。刚才我之前提到过的，就是我们的所有的认证的企业在审核之前，都要向我们的认证机构提交最新的手册，以及包括我们IATF认证规则里面所提到的相关的一些文件，来证明你已经满足了新版的IATF16949的要求。假如我们的企业没有在刚才说的日期之前来提交相关的质量手册，包括IATF认证规则所要求的相关的信息的话，认证机构需要在现场额外增加半天，就是四个小时的时间，到现场对你满足IATF新的要求做一个现场的评估，这个是额外的四个小时。另外一个，由于这是一个转换审核，IATF按照现在新的版本的认证规则，对有一些条款在转换审核当中也做了一些柔性的处理。

下面大家看一下有哪些方面的柔性处理呢。第一，就是在转换审核当中认证机构允许派一个以上的上一个周期的审核员，参加我们的转换审核以及转换审核后续的监督审核。这是对认证机构的一个灵活性的要求。第二，就是在转换审核当中，我们新的一个周期是有三年的周期，开始了一个新的周期。现在出现了一个什么问题呢，按照我们新的认证准则，我们的不符合项管理的时间是90天，我们证书发放的时间是从认证决定的时间，从我们审核结束末期会议的120天，也就是说90天额外多了30天，假如出现一个风险是，如果你的审核非常接近你的证书的失效期，可能会出现认证决定还没有给予的时候，你的证书就已经失效了。我们看一下下面的这样一个状态，大家看一下这样一个图，假如说我们审核是在2018年6月进行的，比较极端的一个例子。因为我们允许在120天来给出认证决定，也就可能意味着已经超过了2018天9月14号，你的认证决定还没有出来，但是那个时候你的证书已经失效了。大家看到我们的证书失效日期是在2018年9月14号，你的认证决定是在这个证书失效之后出现了一个窗口期，大家可以看到是我们用红字表述的窗口期，是你这个时候没有有效的IATF的证书，这个时候可能会面对一些你来自客户的风险和客户的质疑。所以我们特别鼓励我们的企业，我们供应链的供应商们，要尽快地和你的认证机构保持沟通，来确定你所需要进行的审核以及相关的审核时间。这个PPT刚才已经讲到了，这个地方特别要说一点，刚才我提到认证规则的柔性问题，假如你的认证决定还没有做出来，你的证书是有效的，按照常规的认证规则这是不允许的，但是在转换审核过程当中，IATF允许了一个柔性的变化，就是你的认证证书，审核已经在规定时间前做了，但是你的认证决定在你的证书失效之后只要保证是在120天之内进行的，那么这个时候允许你现有的证书可能是已经失效了。但是这个里面的风险，就是我刚才给大家讲到的，你有可能没有有效的证书，这个时候作为一个企业来说，你没有有效的证书，还是我刚才讲到的那句话，我们的企业要尽可能地跟我们的认证机构建立沟通，确定我们转换审核的时间，不要等到证书失效。

下面我们再讲一下关于您现在还不是ISO/TS16949认可的企业，你想寻求新的IATF16949认可的方式，我们要尽可能购买这两个标准，了解我们的要求是什么，一个是ISO 9001：2015年版的要求，一个是IATF16949的要求，了解认证机构相应的要求，然后跟认证机构签订相关的合同。我们在寻求新的IATF16949当中，可以分步走，也可以一步到位，所谓的分步走你可以先做ISO的认证，也可以先做ISO/TS16949的认证，针对这两个部分，你的标准不一样，你的要求不一样，先要做好你的差距分析是什么，你现有的质量管理体系和这些相关标准的差距是什么，你要做好相应的计划来进行IATF16949审核的准备。

你如何来进行分步走，就是按步骤来进行，先做ISO，然后做ISO/TS，还是做IATF，还是直接做IATF，你们企业要自己去权衡现在面临的风险或者是对成本的考量，总之你要尽快和认证机构建立沟通，然后把你们的想法计划和认证机构进行确定。想给大家说一下的是，在我们的人·天减免的要求当中，如果您是一个新的企业来获得IATF16949认可的要求，你现在是ISO，这两个是人天减免的规则，大家可以去学习，看一下人天减免的要求是什么。但是要提醒ISO 9001是没有人·天减免的。

我这个部分的内容就完成，我知道大家在这方面有很多的问题，大家有QA的部分大家可以来提问。

谢谢。

1:00 pm

【演讲嘉宾】IATF代表Sam Chen发言

【演讲内容】大家下午好，我们下午这一部分第一部分由我来介绍，也是用中文，希望大家刚吃完饭不要犯困。上午整个介绍了IATF16949新的版本变化的内容，针对这个标准在整个应用领域，怎么样来审核，在认可规则的要求里面。下面我们就是来介绍认可规则的变化。

首先第一部分今天早上在最早介绍的时候已经有介绍，这次我们非常荣幸地邀请到IATF全体的成员都来到了中国，大家可以看得到，在这上面方框里面，我们九大OEM以及对应的五个汽车行业协会，这是我们IATF成员的构成，所有的IATF16949这个标准以及下面介绍的认可规则都是IATF来制定并批准。

在日常整个认证管理的日常活动，IATF在全球一共成立了5个监督办公室来负责日常的管理。这边有介绍。为了做好管理的同时，IATF每个监督办公室都有指定的培训机构来支持整个认证的方案，下面这里也分别有。当然在中国的话，大家以前都有接触，有两个IATF指定的培训机构，AIAG已经在中国运作，今天晚一点的时候大家会有介绍。另外就是我本人的介绍，ITO从05年开始在中国成立代表处，就是IATF北京代表处，来支持IATF在中国以及亚太地区的相关的活动，以及这次的对于新标准的宣讲。这个是整个IATF的认证方案和管理架构。下面就介绍认可规则第五版。

在上午谈到的IATF16949这个标准，IATF在修订这个标准的同时，也做决定来对现行就是第四版的老的认可规则来做相应的更新。对于这个认可规则的名称还是跟以前一样，我们简称还是叫“认可规则”，按照以前的延续现在是第五版。尽管我们IATF16949这个标准是第一版，就是2016年的版本。针对整个认可规则的变化部分在做更新的时候，一共我们考虑了下面几点：第一，把针对第四版认可规则对应的14条认可解释都已经融到第五版的规则里面了。针对第四版认可规则也有33个常见问题的问答，简称FAQ，大部分都已经融到第五版的认可规则里面，当然有两个大家可以看到，在IATF发布的新的FAQ里面，就是针对现场有对应的FAQ颁布，基本上以前的33个FAQ在第五版都有体现。当然，针对第五版认可规则的变化，也考虑到了对IATF对整个认证管理意图的澄清。整个IATF16949一直推崇的就是持续改进，认可规则也会考虑到认可规则的整个的改善，考虑这些方面的内容来做得认可规则第五版的更新。

对于第五版认可规则的变化的话，这些变化既影响多我们已经认证的，像目前我们已经获得ISO/TS16949认证的企业，也包括未来是寻求ISO/TS16949还IATF16949标准认证的组织，当然对认证机构都会产生相关的影响。所以我们在做新版的标准的转换过渡的话，我们既要了解IATF16949这个标准的要求，也需要了解第五版认可规则的要求。最简单的话你在没标准的时候，这些标准你都需要购买。当然现在在中国是AIAG统一负责标准以及认可规则的销售，大家都根据你们报名参加这次地方都知道，可以来联络采购。

对于第五版认可规则的实施，就是从2017年，就是今年1月1号正式生效，不管目前我们认证的时候执行的是ISO/TS16949这个标准，还是新版的IATF16949标准来做审核，认可规则生效的日期是今年1月1号。

后面的介绍里面只是针对变化的部分，对于前面谈到的第四版的认可解释以及常见问题的问答，因为他们已经融到了第五版的内容，这里时间关系，只介绍变化的部分。

第一个变化，就是OEM顾客指定的配件供应商现在有资格进行IATF16949的认证。当然后面在转换里面，如果目前你还是做ISO/TS16949，因为认可规则从今年1月1号开始生效，也是可以的。当然这里为了不重复两个标准，就说IATF16949的认证。对于这些配件的供应商，以前在研讨的时候，大家经常问我有这么一个产品行不行？包括今天我们后面的QA的时候，你所对应的配件满不满足规则里面的要求？第一个是不是根据OEM的规范来制造，并且由OEM来采购，首先你回答第一个问题，是，这条满足。第二，它可不可以通过机械的安装以及电器连接，连接到车辆上面。如果可以，那么后面我们再看，也就是说这就构成了我们所谓的配件，这种配件既可以交付在客户之前安装到车辆上，也可以是在之后，所以说这个跟原有的汽车产品的定义是不一样的，所以说现在多了一个定义叫“配件”，现在配件的供应商有资格来做16949的认证，这个改变了ITO的人员同意认可资格。

第二个变化，如果我们有一个现场，就是一个企业现场，那么只要有一个汽车的顾客要求这个现场获得IATF16949的第三方的认证，那么这个现场所有的汽车顾客都需要纳入到审核的范围里。例如，我们都知道像通用，是有明确的要求，供应商要通过第三方的认证，我们通常也知道日本企业，像本田没有明确的要求，但是我们在按照新版新的规则来做认证的时候，通用也好，本田也好，对应的汽车产品都是要包含在审核当中。因为我们去审的是一个体系，不是去审核某一个产品。下一个变化这是针对到认证机构和受审核企业的认证合同，在认可规则里面叫做具有法律效力的协议或者是合同，这个合同现在要扩展它的合同有效期的范围，因为现场我们经常会碰到会有企业在认证以后想换认证机构，我们这个就是叫做转移审核，所以说我们在现在的要求里面，对于认证合同里面，你要把它的有效期，如果要发生转移审核的话，这个合同的有效期一直要到整个转换结束，就是要转换到新的认证机构，转换审核结束为止。更改的原因就是因为以前没有这个方面的要求，就会造成当一个企业转换机构的时候，新的机构证书还没有发，老的机构已经把原来的那张证书取消了。对于企业来讲，它在某一个时间段里面没有有效的证书。现在为了公平、大家的一致性，现在要求认可合同具有法律效力的协议要扩展，如果要发生转移审核的话，要转移到新的认证机构为止。所以现在按照要求你必须要这种有效的合同，如果没有的话，原来是没有，先前的认证机构就有可能把那张证书撤销了，会造成现有的客户在某个时间里面没有有效的证书。

下一个变化是针对新的审核员的。以前IATF第四版的规定，如果我们有新的审核员，潜在的审核员候选人他要去考IATF的审核员，在过去的十年里面，需要有六年的相关的实践经验。现在的话从六年调整到四年，这个是IATF通过相关的调查评估，认为四年的时间经验可以构成从事审核的知识基础。所以说现在如果有新的候选人希望加入到审核员队伍的话，对经历的要求从过去的十年里面的六年的实践经验调整到了四年。另外一项也是针对审核员的，就是我们有一部分审核员因为后面谈到的原因，原来是有资格，因为后面一会介绍到的原因，他丢掉了这个资格。丢掉了这个资格，如果是在前面的36个月之内丢掉的，而且这种原因只是因为没有满足IATF的ADP里面或者说最低的审核、审核人的要求丢失的资格，对于这部分丢失了资格的审核员可以重新申请作为新的审核员来完成相关的培训和进行资格认可。

下一个变化也是针对目前IATF认可的审核员，主要是针对认证机构。现在IATF所有的认可审核员都需要在IATF统一的ADP集中管理的在线存储系统里面来记录个人持续发展以及再培训、再学习相关的记录，我们简称CBD小时以及相关的记录。当然这一条在中国比较容易，因为在中国是一人一户，就是一个审核员只是为一个机构来工作。在世界上其他国家，一个审核员可能会为几家机构来工作。这边就是你把培训的记录上传大IATF的ADP系统里面，只要是担保审核员的机构都可以看到培训的记录，当然刚才说了，在中国的话比较特殊，就是一人一户，对应的机构都能看到你的培训的记录，来确保你具备了相关的资格，并且可以保持相关的资格，完成了相关的培训。当然培训的证据也可以上传到系统里面，这条更改的话是因为去年IATF首先做了一个试运行，有部分的机构参与，觉得这个系统应用比较好，所以现在IATF推广到所有的审核员、所有的机构，所有审核员都需要把CBD发展的记录上传到ADP系统里面。

后面的变更，就牵扯到实际的审核的过程。第一个变化就是作为审核策划这一部分。现在更新的要求我们在做审核策划的时候，所谓受审核的客户要向认证机构提交相关的信息，这部分信息包括到所有现场以及相关支持场所的员工的数量，因为这个直接跟你后面的人天计算直接相关，当然这个我们在中国也做了很多的见证审核，有时候一到现场人数全变了，整个人天的计算、审核计划都要重新调整，为了更好的保证现场的审核的顺利和有效，在策划这一部分需要客户提交相关的人员数量，来做一个有效的人天计算以及有效的策划。

另外一个变化，以前有这个要求，如果你在审核的时候，发现有严重不符合的话，有一种可能会中止审核，现在新版的要求取消这一项，现在没有常规意义的中止审核，任何做一个审核都有你相应的目的和对应的结果，你要去实现这个目的、得到这个结果，不能因为你这儿有一个严重不符合会造成中止审核。所以这样的话就不管是初次审核、监督审核、再认证审核、转移审核或者说特殊审核，都不应该因为有严重不符合而中止。当然有一些不可抗力，这个不属于常规的，就是你不得不的，你无法控制。比如有台风，审核没法往下来做，工厂都得停工。除了现场审核，下一步就是审核报告，因为在审核现场有些是孤立的一个现场，有些会牵扯到既有制造现场，也有外部支持场所，有的时候这个外部支持场所是有不同的审核组或者不同的机构来做得审核，怎么来反映相互作用、相互支持的关系？现在在最终报告里面要体现，如果我审核了一个的现场，有什么样的支持过程支持这个现场，或者说这个现场是不是还会有支持功能支持另外的现场，只要有，不管是支持还是被支持，这个相互作用的描述需要在最终审核报告里面有书面的描述，这样就是方便不同的审核组之间，不同的机构之间，来有效地评估相互作用，来有效地定义并最终决定审核的范围。

下一部分就是针对到不符合项管理。这一部分从要求上来讲，要求本身并没有改变，只是把编排的方式做了变化，因为这个认可规则的主体是适用于认证机构，但是其中一部分内容也会适用于受审核的企业。所以的话，在排版上把它做了调整，审核结束如果出现有严重不符合或者一般不符合，客户的责任是什么，认证机构的责任是什么，很明确把它排列出来，这样从客户端你来看认可规则，你要知道你的责任是什么，审核机构你的责任是什么，分得比原来要清晰。

另外一部分变化是针对到监督审核和再认证机构，针对这个审核结束20天之内，客户要提交纠正措施和根本原因的要求，有一部分规则里面是重复的，在认可规则第八章节里面认证退出流程里面已经有统一的描述，在6.7、6.8的章节里面把重复的要求拿掉了，这样方便你更好地来理解认可规则。

下一部分，因为前面说有认证合同，你要扩展到转移审核，如果是有转移审核的话，就是我们说的换机构，现在在IATF整个流程里面，新的机构你可以通过IATF的数据库做半自动的申请，不像以前是要求你要到IATF监督办公室去做申请。这个也是通过半自动系统的应用，已经被各个认证机构运行的比较平稳，现在直接把这部分要求体现在认可规则里面，就是你的新的认证机构，当你要做转移审核的时候，你直接通过IATF的数据库做申请，IATF的数据库会自动答复，这个是转移审核可不可以做。如果有需要进一步澄清的，你还是需要通过到对应的IATF监督办公室去做进一步的申请，所以这边是叫半自动转移审核的申请，通常情况下没有什么疑问的，数据库会直接答复你可以做或者不可以做，当然还有一种可能你需要跟监督办公室进行联络。

当然的话，在对应的转移审核，现在也增加了认证机构在转移审核里面的要求，如果你原来申请了，你在规定的时间之前，这个转移审核没有完成，你就不能按转移审核来做了，就是要回到初次审核，按初次审核的要求来做。下一个变化是针对特殊审核，在规则里面是7.2章节的要求，这部分的要求也没有变化，只是做了一个重排的，分成一个个清晰的小点，让大家来看的时候，比较直接而且好理解，只是排版的上一个变化。另外一个就是已经再一次明确，就是特殊审核不得终止。

另外一项是针对认证机构跟IATF数据库的，因为碰到在一些集团认证比较复杂的情况下，对外部支持场所的特殊审核很难录入到IATF数据库里面，所以IATF达成一致，就是对于外部支持场所的特殊审核不用录入到IATF的数据库，这个主要是跟认证机构运作上相关。

下一个变化就是如果说因为IATF  OEM给供应商有明确的特殊状况的情况下，这个时候认证机构会要启动认证退出的流程，这时候就需要认证机构到现场去做验证，这种验证被视为特殊审核。这个在第四版本的时候，只是没有明确从文字上来讲，但是这个一直是实际运作过程当中的一个实践，所以这次在第五版的认可规则改版的时候，在第五版规则里面做了明确。这个就是针对到第五版认可规则的变化的部分。

谢谢。

11:16 am

【演讲嘉宾】福特汽车代表- Russ Hopkins，Russ作为福特汽车的代表参与了标准的制定

【演讲内容】大家好，接下来我和S.Gray会给大家来介绍一些标准的新章节、新的一些情况，我们不仅仅是讲一些细节，坦白说今天不是所有的细节都能讲到，因为时间有限。但是我们会花时间更多的去讲一些主要的变化以及相关的详细情况。

现在我们来看一下相关的背景。这是我们这个标准的发展的一些背景。实际上它的开发已经有很长的时间了，我们经历了一个漫长的历程，我们有一个专门的团队是对于整个标准的起草，包括我们的IATF16949的开发，我们是在2014年12月份开始这个工作，在2016年8月份完成这个工作，经历了很长的时间，我们举办了一系列面对面的会议和网络的研讨会。我们希望能够共同地去开发这个标准，并且我们也有一些比较有远见的规划，还有相关的部署，包括其中一些相关章节的具体的设置。对这个工作可以说是非常有效，我们在全球是有17个合作伙伴，他们是来自于14个不同的组织，包括像主机厂，行业协会和监管机构，在这里我们可以看到一些大家熟悉的名字，比如说AIAG、IAOB、ANFIA等等，这个工作组背景非常的全面，几乎所有的名字都是大家耳熟能详的。我们新的汽车行业的质量标准它是在ISO9001：2015标准框架下沿袭下来了，新的标准是2005年12月份新发布的一个版本，它的结构与之前有很大的不同，所以在具体的内容方面也有相对比较多的调整，所以我们也需要去更新我们的标准，同时我们也意识到非常重要的一件事，就是很多的供应商是我们持续依靠的对象，而且他们也要去依据ISO/TS16949以及今天的IATF标准开展工作。我们是在ISO基础上更新的一些结构，我们要让这个工作更加的有效。实际上现在有两个文件，一个文件是IATF16949，还有一个是ISO90012015，如果要通过认证的话，必须要获得这两个不同的认证证书，一个是我们汽车行业的IATF，另外一个就是ISO的证书。

IATF也不是完全独立的，因为这些标准也是在ISO的基础之上建立起来的，当然我们知道这里有很多的要求是比较高的，我们在IATF16949当中有282个必须的要求，在ISO/TS有292个必须的要求。在ISO/TS标准中稍微多一点，我们在看完这个材料之后，大家会看到我们做了一些统一和简化的工作，所以我们这个必须的标准是有减少的。

再看一下这是我们做得一个非常巨大的改变，在这里我们可以看到有很多的利益相关，他们参加了调研，我们把他们的反馈意见收集回来，当然这些反馈也是基于ISO/TS16949标准的，当时有超过2千个主要的利益相关方参与调研，他们是来自不同的群体和代表，一共有超过1700个反馈意见和建议，有一些非常重要的案例，比如：在去年4月我们成功地在意大利的罗马进行了很多面对面的评审和交流，其中也包括第三方的审核机构，还包括供应商的各个代表。在现场，我们收到了很多建议，这种方法也得到了大家的支持和肯定。

根据各个不同的组织，不同的要求内容，我们列出了产品的质量、性能和IATF16949认证的联系。我们也发现在整个主机厂各位的发言中，大家都再三地强调16949的认证，无论是IATF还是ISO/TS，这和整个主机厂的运行绩效表现也是高度一致的，因此在IATF16949也包括了很多客户的一些具体的要求，一些特殊要求，而且IATF16949转化过程，正是根据我们之前所观察的一些系统性的问题和改变这些的问题所应对这样的挑战。这也是变成大家越来越常见的要求。我们也需要把这些要求直接放到纳入到新的标准里面。在这上面我们看到右上方，这些星是新的要求，黄色的星是做修正的要求，这里把IATF的标准和ISO/TS的标准做了一些对比。对于整个架构来说，ISO/TS16949它的主要的范围是在第四部分，决定了整个质量系统、质量体系，在这里我们考虑到一些支持职能可能没有被有效的包含甚至没有被包含，我们必须要以书面的方式体现出来。大家如果熟悉我们2015年版的ISO的版本，大家经常会听到是书面信息、文档信息，在这里无论是程序也好，一些记录也好，在过去已经用这样的一个更通用的术语、书面信息来表达出来，已经被记录下来的信息、文件化信息表露出来。

同样这是新的要求，是4.3.2，这是有关CSR，在CSR这部分也清楚地提出，在整个组织的品管体系当中都要包含这部分的评估的内容，而且是落实到每天的操作人员的日常生活、日常工作中，而且要得到大家具体的一个确认。这又是另外一个新增加的要求，4.4.1.1部分，是代表产品和流程个一致性，在这里也是基于调查的反馈，后面也会跟大家分享，包括S.Gray也会分享这些产品和过程的符合性，到底是来自于哪里，所有的产品必须要有相应的要求，而且要结合相应的风险管理来实现一致性。如果大家熟悉2015年版的新标准之后，里面都会强调风险，会改变模式评估的方法。因此我们所要求的并不仅仅只是在标准当中包含在内，而且在IATF16949当中我们在提及这一点，也会把它视作一个非常重要的要素和方法论。还有另外一个颗新的代表，是有关产品的安全性，之前来自大众的分享也提高这个产品要求，包括核心的安全要求，包括及时的通知、识别，包括合适的控制管理，也包括利用可追溯性，包括把供应商包括在内，在这里也有很多召回问题、安全问题，很多主机厂可能都会遇到。这些规定的要求也是分成独立的文件，独立的规范。是因不同的主机厂，它没有被统一化和标准化，这是过去我们没有做到，现在我们做到了。接下来会提到另外一个新增内容，企业的责任，代表的也是重要的行为准则，包括道德行为伦理规范，也适用于整个供应链，无论是企业，无论是整个员工，都要有正确的准则来做正确的事，如果这个流程当中出问题的时候，必须要人敢于提出，要正视我们观察到的一些行为和问题，不要害怕被报复。

同样第五点，是5.1.1.2，这是一个有效性和效率方面的内容，会增加在整个管理评审中，对于整个过程评审行为的结果要保证它的有效性。有效性的评审方法要包括实施的改进计划，着对于管理层也必须要关注，必须要意识到，必须要亲历亲为。

5.1.1.3，同样是新标准，过程拥有者，必须要知道我们本应该负责的是什么，在这里解决之前早的版本当中，09年的版本当中没有明确提及，整个管理层这及过程拥有者，他们的角色和他们的能力，所以在这里我并只是把文件下面填一个名，这就是那个人，他可能知道这些要求，而且也只负责在批准。在这里我们要强调的是这个过程拥有者，必须要亲历亲为，要有这样一个责任，他要对这些不同的步骤也好，流程也好，要负责并且对于所有的流程、步骤带来的结果。

这是风险管理、风险分析，我们提到风控这里有一些新的强调，不仅是过去ISO当中。6.1.2.1在整个供应链方面都控制风险分析，不仅只是退还、召回、返工，还有顾客各种不同的问题和挑战，在整个过程当中在IATF16949整个供应链的体系当中都要来实施。

还有预防性的措施，6.1.2.2，预防措施也是关注了其中在汽车行业内的一些最佳实践，实现风险的控制，根据潜在问题的严重性来作出风险的管理，也是把我们所学到的经验和教训放到每日的工作当中，实现更好的学以致用，来防止潜在风险和事件的发生。这是另外一个更新，6.2.2.1，质量目标以及所实现的计划，包括它的补充信息，增加这方面的要求，满足客户的期望，不断的强调要有持续的改进、质量保证，这些质量的目标必须要在整个组织内部所有的员工要充分了解。

在这里是设备计划，在福特觉得非常的重要，工厂设施、设备的规划不是在每个工厂都做得很好，因此在这里，根据大家过去没有吸取的经验，我们能够从中总结出重要内容，包括整个产品的工艺变化，此外对于整个产能的规划是非常重要的一个步骤，帮助我们来评估现有和未来的需求，在这这里同样设施设备，包括产能规划，也包括对它进行相应的验证，相应的评估，都是包含在整个标准内。

同样，非常重要的一部分，7.1.5.2.1有关校准和验证的记录，这一部分也是得到了进一步的加强，确保所有的验证、校准的结果包括软件所安装在设备工厂所拥有的，或者是客户所拥有的设备上的软件的结果，包括整个结构的保留，列出了相应的标准，但是在很多情况下，我们发现对于供应商而言，有些是自己员工所有的设备，这些设备上面还搭载各种不同的软件，我们要确保所做的验证、校准必须包含在校准记录当中。对于主机厂而言，在测试衡量的设备方面，我们也要确保他们做正确的维护工作，不仅只是做一个建造、安装的工作，还包括后续的运行维护方面也能够要做到位。

在这里7.2.1，如何确保组织内的人能够有效正确做好工作，这部分的内容也是得到的更新，对员工的意识，对于不符合项的意识，对于整个公司的品管体系当中，也包括相应的在职培训这样的工作。他们必须要知道我需要做些什么，而且必须要知道我的工作对工厂、组织产生什么样的影响，必须要清楚失效是如何产生的，而且他们需要做什么的努力来确保不符合项不再发生。

7.2.3是内部审核员的能力，在福特也有非常重要的一部分，是有关内审的能力资格评定，在这里我们也会放到CSR当中，把它纳入到整个标准体系。这也是我们如何能够把一些客户具体的要求考虑在内，能够打造的是具有有效的内审能力，适用于所有的内部审核员、需要书面记录下来，确保有哪些缺陷，有哪些需要填补的差距。此外，因为要有不同的培训相关的要求，我们这个条款也是在不同的质量管理系统的审核员当中有不同的表达。

7.2.4是新的，我们把它称作第二方审核员的能力，因此我们所关注并不仅仅只是一个第二方审核员或者是用户的概念，这里具体提出了如何培训的要求，根据前面7.2.3的内容，我们在第二方的审核员当中，也是列出了一些具体要求，他们也要进行各种培训的审核，而且无论是他们参与外部的，还是他们的内部，主机厂的内部审核员都必须要掌握最低限度的核心能力。既适用于内审员，也适用于第二方的审核员，两者都是适用的。另外一个是更新的内容，是有关文件归档的质量管理体系，我们知道ISO9001：2015年版这部分是被去掉了，而且IATF16949把这个质量手册还是包含在内，也是要得到相应的记录。包括在我们的QMS当中要记录出整个组织相关的流程以及相互之间的一些互动，在这里质量的一些手册非常重要，并不仅仅只是一个书架上的装模装样的东西，是我们组织内部非常重要的一个内容，而且要列出大家做了什么样的互动，包括也必须包括各种参考的内容，根据不同的客户具体的要求，要列明、列清。

8.2.3.1.3，更新了有关企业组织生产可行性，也是我们前面所提到的，这也是所有整车厂当中非常重要的，中间也是有多个组织、多个部门、多个学科的组合，在技术方面、设计方面、流程方面以及产能和生产可行性调查而言，是一个非常关键的部分。

这里是一个全新的，是一个大的更新，很多的企业有嵌入式的这些软件。然后我们也发现带入嵌入式软件产品的开发，对于汽车部件越来越重要，之前我们很多的主机厂他们在演讲当中有一些图片，很多车现在都搭载成熟先进的汽车电子件，也有很多软件搭载其中，我们认识到这个大趋势，对于一个组织而言，把整个软件开发流程放到内审过程当中的必要性。因此对于认可的组织和企业，当你开发软件的时候，你也必须要理解，有效的流程来开发且来管理那个嵌入式软件。

8.3.3.2这是一个制造流程的设计当中，你的输入需要有更为全面、综合的信息，包括一些特征，包括时间的目标，生产技术的替代选择、新的材料，产品交付，包括人体工程学方面的要求等等，而且在这里我们也提到了如何能够实现一个更好的除错方面的能力，还有另外的一部分是我在后面会提到的。

S.Gray：非常感谢R.Hopkins。这里是3.3.3，这是我们修改过的一个要求，它是有关于我们可以从各方所获得的一些相关的特定要求和特征，包括PFMEA、FMEA等等，还有很多适用的一些要求文件，我们也有既定的一些质量控制的方式，所以在这里我们会列出一个不同客户他们对于自己的产品的一些特性的要求，把它放在一个表格之中，然后大家可以通过这样的一个对比，来有延续性地去遵守他们的要求。 这个是8.3.4.3，我们会把一些工作外包出去，由专门的工程人员来做，这个也需要纳入到质量管理当中。

8.3.4.4，这是产品批准的流程，这里有一些变化，列出了一些批准的要求，比如有关于一些外包、外部采购的产品和服务，它的相关记录的保留是必要的一个要求，同时还有包括相关的控制，还有一些方法的有效性，也需要持续去观察。作为主机厂，是会对一些特定的部分给予批准，这个批准的相关的记录需要妥善保护。

这是8.3.5.1，这是有关设计研发的相关输出和附件，在这个部分我们充分意识到，这里很多的产品它的设计图不应该只有2D的设计图，而且是包括要有3D的模型和一些技术要求，而且还有包括其他的一些比如说DFFSS以及FTA等等，还有包装、封装、服务以及在维修方面会有各种不同的要求，所以对此也有专门的一些特定要求。

这个是有关于设计和研发的部分，所使用的嵌入式软件，当有些产品里面有嵌入式软件的时候，我们在硬件和软件两方面去配置与管理，以及分别进行有效的维护。

8.4.1.1，这是一般性的要求，现在把它作为一个必须要达成的要求列出来了，在这里我们是在产品的系统或者子系统中组装，包括一些捡选和校准方面有一些特定的要求原先在8.4中已经列出的一些要求，8.4.1.2这个当中在ISO/TS也有列出，去年我们把它确定成为OEM可以改进的部分，所以新的审核要求在文件准备方面，包括一些相关的标准，还有是在风险管理以及在供应商的质量管理等等方面，如果在这里有相关的软件的话，这些软件也是需要去审核的一个部分。这个部分因为在供应商的选择的时候，我们需要到各个不同专业知识的应用，所以它也是各个不同专业的意见都会纳入角色的一个部分。

在8.4.1.3，这个部分是顾客所提出的一些要求，作为OEM在选择供应商的时候会有一些特定的要求。除非是顾客提出其他的一些标准，否则在8.4中所有的要求都必须得到满足。

在8.4.2.1它是有关于监管以及法规的一些要求，比如说如果是因为我们的文件或者是相关的一些流程受到法规的要求，而需要有改变的话，在这里我们供应商是需要对于自己的产品，它所需去满足法规环境和法规要求要有清楚的了解，无论是在产品生产，还是在运输的时候，包括客户的特定要求都需要得到满足，在这里会有一些特定的运输的管控，需要按照管控的要求进行运输。

这是8.4.2.3.1，包括嵌入式的软件，也包括对于供应商有要求的一些含有嵌入式软件的产品，这里通常有两种方法，一种方法是CMI2以及其他的一些有关于软件质量保证的一些条款和方式，所以当我们去评估供应商的软件开发的时候，我们需要考量各方面的竞争力，我们也要保证我们的审核员是了解这个软件的功能以及它的运行方式，并且能够有足够的知识去进行这样的评估。

8.4.2.4.1，这是我们第二方审核。这个新的要求是列出之前是在OEM的CSR中已经有列出，但是现在它直接被包含在IATF16949的标准之中。这里指出第二方审核不必要是QMS的审核，你可以有特定的步骤、流程、方法，也可以有一些具体的一些审核的流程。在每一类审核的过程之中，我们都要考核它是否可以满足风险管理的要求，如果是自己去开发这个流程的话，需要对于它的风险管理负足够的责任。

8.5.1.1，这是我们的控制的政策，它是经过了一些调整的，所以在这边我们可以看到有一些OEM非常关注的一些问题，比如要确保控制计划，包括产品的物料、子系统、元器件。而且要清楚地列出什么时候需要进行控制计划的评估，比如说在我们进行产品或者是流程的一些变更的时候，而且它的频率是我们可以根据自己的需要来进行调整。

8.5.1.2，这是一个标准化的工作。它是做过修改的，之前在我们的工作指导中是有列出。这个新的要求不仅关注工作指导，还有包括我们的标准化的工作，当然其中也包括操作员的工作，还有其他的一些视觉的操作流程方面的一些要求。在这个过程中，所有文件之中，所有的要求我们作为车间的操作员都需要遵守这些信息，也是有公开列出的，包括我们所使用的工具，包括我们所使用的流程等等，我们操作员所使用的语言也都按照这些语言进行了特定的表述，这些也是有关于操作员的安全保障。

这个是8.5.1.3，这是在一些关键的操作过程中，我们需要的一些验证的工作。比如说我们第一个和最后一个元器件的验证，还有其他的一些相关的验证的流程和方式。

8.5.1.4，这一个新的要求，这个要求是有关于停产的相关要求，还有包括我们在整个过程中涉及到多专业的知识的一些部分。比如说如果出现计划内停产和非计划内停产我们该怎么应对。在8.5.2.1当中列出了相关的跟踪和可追溯的一些要求，在汽车行业IATF是非常关注这方面的标准，现在对于我们的公建和我们所有的零部件的工厂生产，包括产品的编号辨识以及不同工厂所生产的产品是不是能够有效地去追溯，它的数据是不是就有连贯性。这些都有要求，这里有一个新的重点，就是对于反馈时间的要求，不仅是要保证可追溯信息的保持，还有在每次需要的时候能够有效跟踪并且提供相关的信息，这些是对于大家的要求，也是大家对于自己供应商的要求。

10:48 am

【演讲嘉宾】大众代表-C.Boettger

【演讲内容】大众的代表Boettger介绍大众品牌及全球布局

再次感谢陈博士做的介绍，我在这里非常非常地高兴，能够来到这里，我的名字叫C.Boettger，我是来自大众集团下面的QA，我们也是在总部，也就是在沃尔夫斯堡的总部，非常荣幸能够来到这里，其实我第一次踏上中国的国土，是20多年前第一次出差来到这里，当时是做新的帕萨特的项目，包括上汽和大众之间的项目。之后我在度假的时候把我的太太带到了北京，可能就在我2002年的时候来到这里，然后是在本世纪初在长春的一汽大众，当时长春让我印象深刻，我的小女儿就是诞生在长春，她有中文名叫春雷，因为是“长春”的“春”。

我在这里也会作一个小小的分享。这里我们有12个品牌，有两轮车，包括有摩托车，也有非常炫酷的跑车，也有包括保时捷、宾利等等，我们有自己的工厂，包括旗下的商用车的工厂，包括重卡，包括来自“曼”，去年我们在全球范围内有超过1030万车的销售，数字非常大，中间有超过60万员工在全球各地。也许大家可能会感兴趣的是主要的一个主流的杂志，在法兰克福的一个主流的报纸，它也是把这个数字列出来，它说在现在世界上在整车上大众也许是排名第一了，它当时选择德语的标题，其实能够成为全球第一得益于中国的表现，得益于中国市场的发力，中国的市场对于大众而言有着长久的历史，在全球范围内能够获得排名第一的规模，也是得益于我们很早的植根于中国，为中国服务，也包括我们在上海、长春的合资企业多年强而有力的表现和支持，并且也离不开各位，高质量的提供，包括在中国有工程设计中心，包括在中国供应商大家所提供的高品质的产品和服务。

然后在这里，也列出了我们在中国的生产布局工厂，在中国已经有20个工厂了，在全球范围有120个，对于生产工厂他们有各自在不同细分市场的一些表现，而且发展速度很快，大家可能也知道，我们也会有新的工厂在2017年在天津投产，并且还有一个在青岛也即将投产。对于整个大众集团的质量要求，各位供应商朋友非常熟悉了，在我们合作开始的时候就有一个清晰的承诺和声明，包括ISO/TS16949，并且转化到IATF16949，所有的供应商都和大众汽车集团签订了协议，包括有质量能力，根据相应的IATF16949和要求进行认证。